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合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告

時間:2023-08-31 08:16:06 作者:儲xy

尊敬的讀者,本文將向您呈現(xiàn)一份精心編寫的合同合規(guī)自查報告。在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境下,合同合規(guī)問題日益凸顯,對企業(yè)而言至關重要。本報告旨在全面剖析合同合規(guī)現(xiàn)狀,揭示其中的隱患和潛在風險。通過深入調(diào)研和數(shù)據(jù)分析,我們將為您提供一份客觀準確的合規(guī)評估,為您的業(yè)務決策提供明確的依據(jù)。無論您是高管、投資者還是風險控制專家,我們均相信本報告將為您提供寶貴的參考價值,引領您走向商業(yè)成功的道路。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇一

1.對班子建設方面:我們以xx為主任,xx為副主任,xx為會計的領導班子。分工明確,工作規(guī)則完善,無存在缺位缺位錯位等現(xiàn)象。

2.內(nèi)控制度建設與執(zhí)行情況方面:各種規(guī)章制度完善,制度執(zhí)行到位,崗位監(jiān)督相互制約,風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業(yè)務領域。實行了崗位輪換和強制休假,嚴格執(zhí)行四項制度。

業(yè)務三個領域的風險隱患,對冒名貸款等業(yè)務作為重點排查。

4.我們對本單位和員工高度負責,查找問題,不漏一筆業(yè)務,不漏一名員工,不漏一個崗位。對出現(xiàn)的問題,就地解決。堅持邊查邊改。要求內(nèi)部員工貸款經(jīng)商辦企業(yè)的在要求時間內(nèi)完成收回任務。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇二

我院建立了由主管院長、藥劑科主任、制劑室和藥檢室部門負責人組成的質(zhì)量管理組織,配制和藥檢室負責人均具有本科學歷和主管藥師技術職稱,熟悉《藥品管理法》,《醫(yī)療機構制劑配制管理規(guī)范》,具有制劑和質(zhì)量管理能力并對制劑質(zhì)量負責,且藥檢和配制負責人沒有相互兼任。目前七名制劑人員中有四名主管藥師,三名藥師,一名藥工,藥學技術所占比例達87.5%,規(guī)定每年進行定期培訓考核。

制劑室廠房分布在藥劑大樓無、六樓、七樓及一樓三間,其中五、六樓均為潔凈車間,基礎設施比較完善,功能間的配制和面積基本與我院制劑品種相適應。制劑配制分裝均在對應的潔凈功能間完成,潔凈車間等級和溫濕度都符合配制要求。中藥材前處理與后續(xù)工序嚴格分開,粉碎、篩選等操作都有除塵、排風設施。三設備今年來我院加大了制劑室生產(chǎn)、檢驗設備的投入,新購置的顆粒機、鋁塑包裝機、液體分裝機、過篩整粒機、散劑分裝機、紫外分光光度計、電子水分測定儀、已陸續(xù)到位,設備有專人管理,維修和保養(yǎng),并建立了相關記錄。各種儀表、衡器均定期校驗。

建立了物料的購入、儲存、發(fā)放、使用等制度。配制制劑的物料、從合法生產(chǎn)單位購入、符合法定的藥品質(zhì)量標準和包材標準,并建立了一批一卡制度。物料儲存嚴格分區(qū)管理,特殊藥品、易燃、易爆及危險品嚴格按國家有關規(guī)定管理。定期清理物料,嚴格按照物料使用期限儲存。制劑標簽說明書由專人管理按品種規(guī)格專柜存放,內(nèi)容、式樣文字與省局批準的保持一致。配制的'原料均符合藥品標準,從合法生產(chǎn)單位購入,并在有效期內(nèi)使用。

制定了各種防塵、防污染制度,并由專人負責。制訂了功能間、工序、崗位等清潔規(guī)程。制劑人員建立了健康檔案,每年體檢一次。體檢不合格者不能從事制劑工作。配制區(qū)沒有存放非生產(chǎn)物品劑其他雜物,生產(chǎn)廢棄物及時處理。定期對潔凈區(qū)進行消毒。潔凈區(qū)工作服均采用無紡布材質(zhì),質(zhì)地光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)。并按規(guī)定設計式樣。

建立了管理制度文件、配制管理文件、質(zhì)量管理文件、驗證文件及各種記錄,制訂文件都符合《藥品管理法》和相關法律、法規(guī)、規(guī)章的要求。按質(zhì)量管理文件規(guī)定:配制記錄與質(zhì)量檢驗記錄至少保存2年備查。

我院制劑室所配制的自制藥品都有省藥檢所核定的處方及質(zhì)量標準,并制訂了各種操作規(guī)程,設計了比較完善的配制工藝。每個制劑批次都有詳細的批生產(chǎn)記錄和清場記錄。定期檢測凈化系統(tǒng)和制水系統(tǒng)。配制過程的容器和設備均有醒目的狀態(tài)標識。日常工作中嚴格按潔凈區(qū)的管理,配制人員不得化妝及佩戴首飾,嚴禁裸手直接接觸藥品。

建立了由主管院長定期檢查的質(zhì)量管理小組,負責制劑配制全過程的質(zhì)量管理。制定了內(nèi)控標準、檢驗操作規(guī)程及留樣觀察、取樣制度,同時建立了儀器、設備、試劑管理制度,并明確質(zhì)管、質(zhì)檢人員的職責。對所有制劑批次均進行全檢,并出具檢驗報告單,不合格品杜絕入庫使用,不能進行全檢的送市藥檢所委托檢驗。每批次制劑發(fā)放前質(zhì)量管理小組都嚴格審核,未經(jīng)批準不得放行。制劑成品都建立穩(wěn)定性考察檔案。

建立了不良反應報告制度,發(fā)現(xiàn)不良反應按《藥品不良反應監(jiān)測管理辦法》的規(guī)定予以記錄,填表上報。建立了相關的消防制度、考勤制度、內(nèi)部質(zhì)控制度等。

綜上所述,我院制劑室在日常生產(chǎn)過程中嚴格按照gpp進行生產(chǎn),但也還存在一些問題:清場不徹底、書寫批生產(chǎn)記錄不夠完善、潔具未按規(guī)定存放、狀態(tài)標示未及時懸掛等問題,通過自查,我們已及時整改到位。在市食品藥品監(jiān)督管理局的監(jiān)督和指導下,我們一定加強自身的管理管理水平,更加完善制劑設備、設施,使制劑工作完全符合gpp檢查的要求。

20xx.5.5

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇三

管理層已認識到企業(yè)信用的好壞直接關系到企業(yè)的發(fā)展?jié)摿臀磥恚瑫r,對企業(yè)合同管理的好壞又是影響企業(yè)信用好壞的關鍵環(huán)節(jié)。因此加強對企業(yè)合同的工作的管理,已成為上下的共識。“重合同、守信用”已成為我企業(yè)不斷鞭策自身持續(xù)改進的口號。

回顧20xx年度合同工作,我們發(fā)現(xiàn)在合同管理工作的規(guī)范化、信息化、標準化方面又邁上了新的臺階。

1、改變了以往對信用的單薄觀念,由綜合部牽頭各部門管理人員進行了合同法、稅法及會計知識的培訓。

2、改變了以往對信用管理不明晰的狀況,明確了合同管理由合同管理辦公室統(tǒng)一管理,設專職專管員一名,財務、市場部兼職專管員各一名。

為使“重合同、守信用”活動能夠健康有序的進行,我們首先做到了組織健全,機構完善,分工明確,職責到位。我們設立了質(zhì)量體系認證辦公室,建立健全了各項規(guī)章制度,特別是我們還對照《合同法》的有關規(guī)定及時調(diào)整、修訂適合本企業(yè)、本行業(yè)特點的合同管理制度。其次,從合同簽訂、評審、履行、驗收、監(jiān)督、歸檔,以及發(fā)生糾紛的處理等環(huán)節(jié)都按照《合同法》規(guī)定重新規(guī)范,使合同管理做到了有人負責、有據(jù)可查、有章可循,企業(yè)信用管理水平有了明顯提高。

1、對新員工簽訂勞動合同,規(guī)范了雙方的權利及義務,并進行了勞動部門鑒定,僅20xx年4月就新簽10人勞動合同。

2、為更好地了解員工思想狀況,搭起員工與公司間的橋梁,20xx年下半年我分公司成立工會委員會,在涉及員工的集團權益時代表員工與公司協(xié)商解決。

3、20xx年本公司簽訂工程合同成交額達到數(shù)千萬元,合同管理工作仍由總經(jīng)理辦公室檔案管理員一人負責,工程合同未進行詳細分類,合同審核仍由總經(jīng)理一人審核,為保證公司的利益不受損害增加審核,回首20xx年的合同管理工作,在各部門的配合下,取得了一定的`成績,但我們?nèi)砸吹剑ぷ魅源嬖谳^大的不足,對合同管理工作的培訓要加強,合同管理制度需要進一步完善。

展望未來,我們相信在上級領導的指導下,在全體員工的共同努力下,把企業(yè)的信用管理工作做得更好。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇四

1、改變了以往對信用的單薄觀念,由綜合部牽頭各部門管理人員進行了合同法、稅法及會計知識的培訓。

2、改變了以往對信用管理不明晰的狀況,明確了合同管理由合同管理辦公室統(tǒng)一管理,設專職專管員一名,財務、市場部兼職專管員各一名。

為使“重合同、守信用”活動能夠健康有序的進行,我們首先做到了組織健全,機構完善,分工明確,職責到位。我們設立了質(zhì)量體系認證辦公室,建立健全了各項規(guī)章制度,特別是我們還對照《合同法》的有關規(guī)定及時調(diào)整、修訂適合本企業(yè)、本行業(yè)特點的合同管理制度。其次,從合同簽訂、評審、履行、驗收、監(jiān)督、歸檔,以及發(fā)生糾紛的處理等環(huán)節(jié)都按照《合同法》規(guī)定重新規(guī)范,使合同管理做到了有人負責、有據(jù)可查、有章可循,企業(yè)信用管理水平有了明顯提高。

1、對新員工簽訂勞動合同,規(guī)范了雙方的權利及義務,并進行了勞動部門鑒定,僅20xx年4月就新簽10人勞動合同。

2、為更好地了解員工思想狀況,搭起員工與公司間的橋梁,20xx年下半年我分公司成立工會委員會,在涉及員工的集團權益時代表員工與公司協(xié)商解決。

3、 20xx年本公司簽訂工程合同成交額達到數(shù)千萬元,合同管理工作仍由總經(jīng)理辦公室檔案管理員一人負責,工程合同未進行詳細分類,合同審核仍由總經(jīng)理一人審核,為保證公司的利益不受損害增加審核,回首20xx年的合同管理工作,在各部門的配合下,取得了一定的成績,但我們?nèi)砸吹剑ぷ魅源嬖谳^大的不足,對合同管理工作的培訓要加強,合同管理制度需要進一步完善。

展望未來,我們相信在上級領導的指導下,在全體員工的共同努力下,把企業(yè)的信用管理工作做得更好。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇五

各種規(guī)章制度完善,制度執(zhí)行到位,崗位監(jiān)督相互制約,風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業(yè)務領域。自助設備實行a、b崗輪流制和巡檢制。

,審慎經(jīng)營指標真實,無虛假卡存款,無違反金燕卡管理制度而開立金燕卡現(xiàn)象。排查了卡業(yè)務領域的風險隱患,對開卡無核查資料的金燕卡用戶作為重點排查。

嚴格按照省聯(lián)社轉發(fā)的《河南省農(nóng)村信用聯(lián)合社關于銀行卡收單業(yè)務風險提示的通知》的精神執(zhí)行,不拓展非法設立、非法經(jīng)營的商戶,加強對特商戶的巡檢并掌握商戶機具布放情況,控制移動pos機的布放范圍并加強pos機移機監(jiān)控,有效的杜絕了風險事件的發(fā)生。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇六

各年度及跨年度的合同管理制度均按照華油公司合同簽訂制度,合同簽訂文件、文本及方案均貫徹落實到到位,合同簽訂每次合同簽訂前,相關管理人員會結合該年度實際情況和歷年經(jīng)驗,并由分管領導協(xié)同合同專項人員經(jīng)過多次討論和修改后,約定合同期、合同量、簽訂價格、執(zhí)行方式、結算方式等方面,并有參加人員進行合同會審表簽字,保證合同簽訂方式依法合規(guī),合同簽訂依據(jù)真實完整。

若雙方因實時原因需要對合同內(nèi)容做調(diào)整,由雙方協(xié)商簽訂補充協(xié)議。簽訂前確認協(xié)議中的價格等符合國家、中石油和公司價格相關規(guī)定和文件要求,以保證任何變更均不影響合同的正常履行。20xx年以來有相應的合同臺賬及合同管理模式,合同專用章由綜合辦公室統(tǒng)一保管,經(jīng)理簽字生效后蓋章即可。

按照公司文件要求,合同簽訂方式依法合規(guī),簽訂依據(jù)真實完整,合同相對人提供相應的資質(zhì)及資料,每份合同簽訂前都由律師審核出具相關審核意見表后方可簽訂。20xx、20xx年各簽訂1份補充協(xié)議,簽訂的合同和補充協(xié)議中的價格政策符合國家、中石油和公司價格相關規(guī)定的文件要求。

所有年度合同無超欠合同,年度實際結算價格與合同約定價格一致,無不按合同價結算、逾期付款等問題,無預付款執(zhí)行情況及欠款情況,沒有發(fā)生過違約、面臨訴訟及相關問題。

1、有個別合同文本存在簽約日期空白情況。

1、由于合同管理員法律意識淡薄、責任心不強、工作嚴謹性不夠,造成合同未簽署日期,從而導致合同瑕疵。

2、20xx年之前公司合同未實行統(tǒng)一管理。

1、在合同移交過程中,接收人應當嚴格審查合同簽字蓋章及日期,絕不允許有空白日期事項發(fā)生。

2、合同都應具有相對應臺賬及簽署日期,簽署日期及編號都應對應準確。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇七

我院建立了由主管院長、藥劑科主任、制劑室和藥檢室部門負責人組成的質(zhì)量管理組織,配制和藥檢室負責人均具有本科學歷和主管藥師技術職稱,熟悉《藥品管理法》,《醫(yī)療機構制劑配制管理規(guī)范》,具有制劑和質(zhì)量管理能力并對制劑質(zhì)量負責,且藥檢和配制負責人沒有相互兼任。目前七名制劑人員中有四名主管藥師,三名藥師,一名藥工,藥學技術所占比例達87、5%,規(guī)定每年進行定期培訓考核。

制劑室廠房分布在藥劑大樓無、六樓、七樓及一樓三間,其中五、六樓均為潔凈車間,基礎設施比較完善,功能間的配制和面積基本與我院制劑品種相適應。制劑配制分裝均在對應的潔凈功能間完成,潔凈車間等級和溫濕度都符合配制要求。中藥材前處理與后續(xù)工序嚴格分開,粉碎、篩選等操作都有除塵、排風設施。三設備今年來我院加大了制劑室生產(chǎn)、檢驗設備的投入,新購置的顆粒機、鋁塑包裝機、液體分裝機、過篩整粒機、散劑分裝機、紫外分光光度計、電子水分測定儀、已陸續(xù)到位,設備有專人管理,維修和保養(yǎng),并建立了相關記錄。各種儀表、衡器均定期校驗。

建立了物料的購入、儲存、發(fā)放、使用等制度。配制制劑的物料、從合法生產(chǎn)單位購入、符合法定的藥品質(zhì)量標準和包材標準,并建立了一批一卡制度。物料儲存嚴格分區(qū)管理,特殊藥品、易燃、易爆及危險品嚴格按國家有關規(guī)定管理。定期清理物料,嚴格按照物料使用期限儲存。制劑標簽說明書由專人管理按品種規(guī)格專柜存放,內(nèi)容、式樣文字與省局批準的保持一致。配制的原料均符合藥品標準,從合法生產(chǎn)單位購入,并在有效期內(nèi)使用。

制定了各種防塵、防污染制度,并由專人負責。制訂了功能間、工序、崗位等清潔規(guī)程。制劑人員建立了健康檔案,每年體檢一次。體檢不合格者不能從事制劑工作。配制區(qū)沒有存放非生產(chǎn)物品劑其他雜物,生產(chǎn)廢棄物及時處理。定期對潔凈區(qū)進行消毒。潔凈區(qū)工作服均采用無紡布材質(zhì),質(zhì)地光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)。并按規(guī)定設計式樣。

建立了管理制度文件、配制管理文件、質(zhì)量管理文件、驗證文件及各種記錄,制訂文件都符合《藥品管理法》和相關法律、法規(guī)、規(guī)章的要求。按質(zhì)量管理文件規(guī)定:配制記錄與質(zhì)量檢驗記錄至少保存2年備查。

我院制劑室所配制的自制藥品都有省藥檢所核定的處方及質(zhì)量標準,并制訂了各種操作規(guī)程,設計了比較完善的配制工藝。每個制劑批次都有詳細的批生產(chǎn)記錄和清場記錄。定期檢測凈化系統(tǒng)和制水系統(tǒng)。配制過程的容器和設備均有醒目的狀態(tài)標識。日常工作中嚴格按潔凈區(qū)的管理,配制人員不得化妝及佩戴首飾,嚴禁裸手直接接觸藥品。

建立了由主管院長定期檢查的質(zhì)量管理小組,負責制劑配制全過程的質(zhì)量管理。制定了內(nèi)控標準、檢驗操作規(guī)程及留樣觀察、取樣制度,同時建立了儀器、設備、試劑管理制度,并明確質(zhì)管、質(zhì)檢人員的職責。對所有制劑批次均進行全檢,并出具檢驗報告單,不合格品杜絕入庫使用,不能進行全檢的送市藥檢所委托檢驗。每批次制劑發(fā)放前質(zhì)量管理小組都嚴格審核,未經(jīng)批準不得放行。制劑成品都建立穩(wěn)定性考察檔案。

建立了不良反應報告制度,發(fā)現(xiàn)不良反應按《藥品不良反應監(jiān)測管理辦法》的規(guī)定予以記錄,填表上報。建立了相關的消防制度、考勤制度、內(nèi)部質(zhì)控制度等。

綜上所述,我院制劑室在日常生產(chǎn)過程中嚴格按照gpp進行生產(chǎn),但也還存在一些問題:清場不徹底、書寫批生產(chǎn)記錄不夠完善、潔具未按規(guī)定存放、狀態(tài)標示未及時懸掛等問題,通過自查,我們已及時整改到位。在市食品藥品監(jiān)督管理局的監(jiān)督和指導下,我們一定加強自身的管理管理水平,更加完善制劑設備、設施,使制劑工作完全符合gpp檢查的要求。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇八

由于我是20xx年1月參加工作,對于信用社的規(guī)章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中,在這半年的時間里,我一方面認真學習相關的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務方法、工作態(tài)度等,牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀,以金融風險案件為警示,深刻的剖析案件發(fā)生的原因,在“學、查、改”的基礎是,進一步加強自身合規(guī)管理和風險防控意識,提高拒腐防變能力。

在學習過程中,同時也暴露出了一些問題:一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里,如何運用在自身的工作中,更好的防微杜漸,保聯(lián)合規(guī)管理和風險案件的發(fā)生;二是是重業(yè)務、輕學習。平時只顧忙于業(yè)務,片面適應稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學習內(nèi)容,使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習規(guī)劃不夠深入。

我深刻認識到,銀行其風險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性,所以自參加工作以來,我主要做到一是能夠按照國家金融法令,有關法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例,具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作,嚴格庫存限額,及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督,嚴格審查憑證要素,做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度,正確使用有關登記簿,做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權限卡管理辦法的有關規(guī)定,妥善保管好柜員卡,做到保管嚴密,操作合規(guī)。

但另外一方面,工作作風還不夠扎實,一是平常制度定的嚴,執(zhí)行時寬,只滿足于開會和學習文件,對上級的重大決策和工作部署,缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風不夠深入。平時忙業(yè)務多,抓制度少,只是認為只要服務好群眾,為群眾提供良好的金融服務環(huán)境,而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。

平時能夠端正經(jīng)營指導思想,樹立科學的發(fā)展觀,堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范。增強防范意識,落實“三防一保”;認真熟記防盜防搶防暴預案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時刻保持清醒的頭腦,保護信用社的財產(chǎn)安全。

但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處,如緊迫感不強等,認真分析原因主要有三個:一是風險防控意識不強,由于工作在距縣城較遠的區(qū)域,心理上認為,只要防控得當,就不會產(chǎn)生風險。二是認為我們聯(lián)社的工作條件好,工資高、福利好,沒那么多思想問題。

(一)始終堅持抓學習,不斷為自己“充電”,重點加強政治理論學習,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。

(二)要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗教訓,時刻為自己敲響警鐘,進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

(三)要進一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學習,真正把內(nèi)控制度落到實處。

陽原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社20xx年8月薛慧檳

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇九

新《勞動合同法》實施以來,公司領導非常重視,為更好地促進《勞動合同法》的貫徹實施,構建和諧勞動關系,公司領導班子專門召開有關會議,按照《勞動合同法》、《職工帶薪年休假條例》等文件精神,討論、完善了單位的《考勤制度》、《年休假制度》,修改完善了勞動協(xié)議書內(nèi)容,力求在制度上保證相關勞動法規(guī)的貫徹實施。

公司首先對人力資源管理人員進行了用工政策的培訓,并專門組織各科室負責人召開會議,宣講新勞動合同法相關內(nèi)容并予以普及。

新勞動法中,更好地保護勞動合同中處于弱勢一方的勞動者的合1法權益,預示著勞動用工管理和人力資源管理法律化時代的到來。新勞動法的實施,切實保護了員工的自身合法權益。為了使員工的合法權益有法律保障,公司積極按照《勞動法》及最新出臺的《勞動合同法》等規(guī)定,對符合條件的'每一位員工都簽訂了合同。

公司領導班子和各科室主任,負責對單位的各項勞動保障執(zhí)行情況進行跟進和監(jiān)督,認真核查人力資源部門的勞動聘用程序規(guī)范化工作,勞動合同建檔立制工作,對人員勞動合同內(nèi)容進行認真審查,對違反《勞動法》有關條款的,堅決予以糾正。對于員工提出的勞動爭議,認真予以解答與維護,切實維護勞動者的合法權益。

總之,在過去的工作中,公司在貫徹實施新《勞動合同法》方面做了大量的工作。但是我們堅信,在師勞動局的指導監(jiān)督下,在各有關部門及社會各界的大力支持下,公司將會一直嚴格按照《勞動合同法》的相關法律法規(guī)與員工簽訂勞動合同。

合同合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告篇十

本人自參加工作以來,先后在工商銀行wy縣支行、城市信用社、xl信用社、lh信用社工作過,曾從事儲蓄、會計、出納、經(jīng)警、兼職保安等各種崗位,無論在何種崗位上,本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。20xx年9月調(diào)入yl信用社開始從事個人信貸崗位,20xx年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無論是在個人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位,本人在思想上始終堅持堅立科學發(fā)展觀,以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀;在學習上能認真學習各項規(guī)章制度和操作流程,特別是“三法一指引”貸款新規(guī);在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

(一)在學習上。主要是自學意識不強,沒有“釘子”精神,不善于緊抓學習,自我素質(zhì)提高速度較慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處,如緊迫感不強,內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等。

(三)在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底,如貸后檢查始終不及時或貸后檢查簡單、不詳實;借款借據(jù)存在未按要求每天入庫保管等。

一是由于業(yè)務比較繁忙,特別是在辦理個人貸款時,由于每筆業(yè)務辦理時間較長,平均每天辦理業(yè)務較大,上班時間精神高度集中,下班后精神懶散,無法集中精力對各項業(yè)務的自學。

二是由于近年來yl信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責任事故或內(nèi)控案件,超成了思想上的松懈,案防工作緊迫感的下降。

三是對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求、一般學習,同時理論功底不夠深,金融法律法規(guī)學習不夠全面。

一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程,特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學,進一步提高自身遵紀守法的自覺性,增強合規(guī)操作和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,克服片面的思想傾向,堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務,切實加強貸后檢查,防范信貸風險,認真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證(借款借據(jù))的相關交接和領用。

總之,今后在信貸崗位上要嚴格踐行合規(guī)職責,促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。

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